为充分调动各商业银行为鹤山市基金管理机构提供优质服务，合理利用商业银行的业务资源优势，提高托管银行服务质量，现就遴选基金托管银行（以下简称“托管银行”）有关工作公告如下：

　　一、托管银行主要服务及职责

　　托管银行具体负责基金资金的保管、拨付和结算等日常工作，保障基金资金的安全，提供其他金融支持综合服务方案等；按《证券投资基金法》规定履行法定职责。

　　二、托管银行申请资格

　　（一）托管银行原则上要在鹤山市设有分支机构，与鹤山市有良好的合作基础。

　　（二）托管银行要具有中国证券监督管理委员会（证监会）和中国银行保险监督管理委员会（银保监会）核准的基金托管资格。

　　（三）江门分支机构设有专门的托管部门和人员，能派出专人负责相关托管业务，能做到及时处理问题和提出解决方案。

　　（四）具有财政专项资金、政府投资引导基金、私募股权投资基金或其他基金资产的托管经验。

　　（五）有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度。

　　（六）为基金托管账户的闲置间歇资金提供保证本金的合理增值方案。

　　（七）最近3年无重大过失及受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

　　三、托管银行申请材料

　　（一）托管银行基本情况介绍，包括机构简介、在江门市、鹤山市设立机构的情况、江门分（支）行2022年底存贷比、总资产、不良贷款率等。

　　（二）营业执照及金融许可证（复印件并加盖申请单位公章）

　　（三）托管银行拟安排服务团队和人员情况并说明服务方式。

　　（四）基金托管经验业绩情况，包括已管理基金数量、规模等。（需提供基金托管资格证书复印件）

　　（五）闲置间歇资金的增值方案。

　　（六）托管费报价（报价精确至百分比小数点后三位）。

　　（七）限时服务承诺（包括募集户、托管户开立时限和收到指令后资金汇划时限）

　　（八）对鹤山市范围内企业和国资公司金融支持的情况等

　　（九）最近3年无重大过失及受行政主管机关或司法机关处罚的证明文件或声明（1份原件，其余可为复印件并加盖申请单位公章）。

　　（十）托管银行不接受联合体申请。

　　（十一）其他需说明或补充的材料。

　　符合条件且有申请意向的银行须提供以上材料，并按照顺序编排目录和页码装订成册，加盖企业印章，纸质版一式五份密封于档案袋内，封口处须加盖骑缝公章，档案封皮注明单位名称、联系人、联系方式，提交到鹤山市投资有限公司。

　　四、托管银行申请提交时限及遴选程序

　　请于2023年8月21日-2023年8月31日（法定公休日、法定节假日除外），每日上午08：30至11：30、下午14：30至17：30提交申请材料。递交资料的截止时间为2023年8月31日10时00分，截止后未提交材料的视为放弃申报，不再受理。本公司组织邀请有关方面代表组成评委会，由评委会对托管银行进行公开遴选。

　　五、托管银行的产生

　　（一）由评委打分选择基金托管候选银行，得分60分以上的银行可以进入基金托管银行候选库，有效期限3年。

　　（二）同等条件下，母基金和子基金优先在托管银行候选库中按下列顺序依次确定具体托管银行：1、基金及拟投项目与拟托管银行存款、贷款业务关联密切度或融资支持额度高；2、托管银行业务办结效率及服务质量优胜；3、托管账户资金闲置间歇期增值收益率高、托管费少或免收；4、遴选综合评分靠前者。

　　材料报送地址：鹤山市投资有限公司（地址：鹤山市沙坪人民东路谷埠桥侧基金中心）

　　联系人及电话：区锦强  13828025556 

鹤山市投资有限公司

2023年8月15日